◎每經(jīng)記者 李智
近年來，洶涌來襲的并購浪潮催生出一只又一只的大牛股，恒康醫(yī)療就是其中的一個，伴隨著越來越多地方醫(yī)院的并入，公司的醫(yī)療版圖也初具雛形。不過，四川證監(jiān)局近日公布的《行政處罰決定書》讓內(nèi)幕交易行為得以曝光，而違規(guī)者最終為自己的行為付出了代價，可謂是偷雞不成蝕把米。
經(jīng)銷商涉內(nèi)幕交易
從曾經(jīng)的獨一味到如今的恒康醫(yī)療(002219，收盤價14.90元)，上市公司的資本運(yùn)作令人眼花繚亂。不過，恒康醫(yī)療的快速擴(kuò)張也讓一些人起了“歪念”。近日，出現(xiàn)在四川證監(jiān)局官網(wǎng)上的一份《行政處罰決定書》，讓恒康醫(yī)療大連片區(qū)經(jīng)銷商江某和羅某的違規(guī)行為浮出水面。
據(jù)四川證監(jiān)局公布的信息，2014年初，恒康醫(yī)療從江某、羅某處得知大連遼漁醫(yī)院準(zhǔn)備出售的消息。從當(dāng)年2月中下旬開始，江某、羅某陪同恒康醫(yī)療相關(guān)負(fù)責(zé)人，多次對遼漁醫(yī)院考察，并與院方洽談收購事項。3月18日，恒康醫(yī)療發(fā)布公告稱擬收購遼漁醫(yī)院100%產(chǎn)權(quán)。
2014年5月，恒康醫(yī)療得知瓦房店第三醫(yī)院尋求合作方的消息，江某又陪同恒康醫(yī)療相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考察。兩個月后，恒康醫(yī)療發(fā)布公告稱擬收購?fù)叻康甑谌t(yī)院100%股權(quán)，交易對價為5.03億元，占恒康醫(yī)療2013年凈資產(chǎn)的62.60%，屬于重大事項。
正是親自參與了恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院、瓦房店第三醫(yī)院的考察、談判等工作，直接接觸和掌握了內(nèi)幕信息的江某，作為內(nèi)幕知情人，卻在兩項內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，合計買入15500股恒康醫(yī)療股票，交易金額33.31萬元，盈利2.7萬元。同樣是內(nèi)幕知情人的羅某，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，合計買入14100股恒康醫(yī)療股票，交易金額33.76萬元，盈利2.50萬元。
此外，在恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院的過程中，時任恒康醫(yī)療副總經(jīng)理的史某，直接參與了恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院的談判，屬于內(nèi)幕信息知情人。作為史某胞弟之妻、同樣為恒康醫(yī)療經(jīng)銷商的孫某，在恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2014年2月28日買入3000股恒康醫(yī)療股票，交易金額69860元，盈利7840.21元。
辯解駁回難逃處罰
在四川證監(jiān)局調(diào)查處理的過程中，違規(guī)者也進(jìn)行了辯解。如江某在陳述、申辯意見中提出，其并不知道“敏感期”的說法，之前也在買賣恒康醫(yī)療股票，敏感期內(nèi)買賣股票純屬巧合。江某還表示其并沒有直接買賣股票，其賬戶買賣恒康醫(yī)療股票系妻子羅某幫他操作的。
證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，江某作為法定內(nèi)幕信息知情人，其是否知悉“敏感期”的規(guī)定，交易行為是否異常，是否在收購事項中獲利并不是認(rèn)定其構(gòu)成內(nèi)幕交易的必須要件。而且，孫某稱其賬戶買賣恒康醫(yī)療股票系妻子羅某幫他操作的說法與調(diào)查認(rèn)定的事實不符。最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，四川證監(jiān)局對江某、羅某分別處以3萬元罰款。
另一位違規(guī)者孫某也向證監(jiān)局提出，她與史某的聯(lián)系從未涉及恒康醫(yī)療收購遼漁醫(yī)院事項，并未獲悉該內(nèi)幕信息。她從2008年起就開始買賣恒康醫(yī)療股票，在內(nèi)幕信息敏感期買入恒康醫(yī)療股票屬于巧合，不涉及內(nèi)幕交易。
對此，四川證監(jiān)局指出，孫某作為與內(nèi)幕信息知情人史某關(guān)系密切的人，在史某知悉內(nèi)幕信息的次日(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi))即買入恒康醫(yī)療股票，交易時點異常，交易行為與該內(nèi)幕信息基本吻合。最終，四川證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定對孫某處以3萬元罰款。
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