完成證券機構現(xiàn)行法規(guī)“廢、改、立、并”
　　支持長期機構資金、民營資本參股證券公司或設立專業(yè)性證券公司
　　制定資產(chǎn)支持票據(jù)管理辦法、證券公司風險管理指引
　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務等重點領域的風險監(jiān)控、檢查、評估和預警
　　記者6日獲悉，日前有關部門召集證券公司高管，就2013年證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工作進行了部署，提出了36項工作安排。市場開放有望成為2013年券業(yè)創(chuàng)新的亮點之一。此外，按照工作部署，證券機構現(xiàn)行法規(guī)的“廢、改、立、并”等工作將于今年完成，證券公司監(jiān)督管理條例等九項政策有望修訂完善。
　　有關部門將支持長期機構資金、民營資本參股證券公司或設立專業(yè)性證券公司，并支持證券公司與互聯(lián)網(wǎng)金融公司合作，支持設立網(wǎng)上證券公司。在創(chuàng)新快速推進的同時，將加強對新產(chǎn)品、新業(yè)務等重點領域的風險監(jiān)控、檢查、評估和預警。
　　券商人士透露，會上有關部門透露的2013年證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的六大目標包括，完善證券行業(yè)基礎制度；實現(xiàn)功能監(jiān)管，形成競爭、開放、多元的行業(yè)格局；進一步提升證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟的能力；推動證券經(jīng)營機構從傳統(tǒng)通道業(yè)務向財富管理轉型；建設更加開放的資本市場；提升證券公司風險管理能力。
　　繼2012年陸續(xù)發(fā)布系列創(chuàng)新政策后，會議就2013年行業(yè)創(chuàng)新提出了14大類、36項工作安排，亮點頗多。“與去年提出的11項工作要點相比，今年的創(chuàng)新方向更詳細和全面。”上述券商人士表示，36項工作涉及基礎制度安排、功能監(jiān)管、市場開放、專業(yè)服務資產(chǎn)管理業(yè)務、債券業(yè)務、柜臺交易等14大類。
　　2013年有關部門將完成證券機構現(xiàn)行法規(guī)的“廢、改、立、并”等工作，評估《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券登記結算管理辦法》、《證券期貨業(yè)投資咨詢管理辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》、《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法 》、《證券公司資產(chǎn)證券化管理規(guī)定》、《證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務試點辦法》等九項政策的實施效果，并及時修訂完善。此外，將制定《資產(chǎn)支持票據(jù)管理辦法》、《私募債務融資工具管理辦法》、《證券公司風險管理指引》；完善指定交易與轉托管制度，建立與柜臺交易相適應的自律規(guī)則體系，發(fā)布柜臺金融衍生品交易主協(xié)議及相關配套規(guī)則，建立區(qū)域間市場的股權交易自律管理體系。
　　經(jīng)紀業(yè)務方面，計劃整合滬深兩市證券賬戶功能，允許證券公司開展網(wǎng)絡營銷和服務，允許符合條件的證券營業(yè)部開展期貨業(yè)務，符合條件的期貨營業(yè)部開展證券業(yè)務。
　　建立機構間市場，制定相關規(guī)則，支持非現(xiàn)場開戶、網(wǎng)絡銷售、第三方支付在機構間市場先行先試。支持證券公司開展證券抵押擔保業(yè)務、結構化產(chǎn)品和信托產(chǎn)品經(jīng)營、過橋貸款等各領域金融業(yè)務。
　　債券市場方面，計劃允許中小企業(yè)私募債在證券公司柜臺發(fā)行和轉讓，擴大債券發(fā)行主體范圍，豐富債券市場品種，提高債券產(chǎn)品流動性，加快發(fā)展風險緩釋工具等固定收益類衍生產(chǎn)品。
　　值得關注的是，此次會議強調了券商的風險控制。一方面將增強對重點領域(新產(chǎn)品、新業(yè)務)的風險監(jiān)控、檢查、評估、預警。另一方面，計劃優(yōu)化分類指標體系，弱化分類指標排名，支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展。總體來看，券業(yè)有望迎來創(chuàng)新發(fā)展加速期。
　　中國證券報記者獲悉，按計劃，2013年春夏之交證券行業(yè)新一屆“創(chuàng)新大會”有望召開。